Наше видение стратегии устойчивого развития

Акционерная компания «АЛРОСА», ее дочерние и зависимые общества образуют комплекс предприятий под названием группа «АЛРОСА». Группа «АЛРОСА» не является самостоятельным субъектом права, в то же время компании, входящие в нее, имеют единые цели, миссию и стратегию развития.

Ключевым принципом реализации стратегии устойчивого развития, исходя из основополагающих положений Декларации по окружающей среде и развитию, принятой Конференцией ООН в Рио-де-Жанейро 3–14 июня 1992 года, является оценка любого решения с точки зрения возможных последствий для окружающей среды, благополучия живущих и будущих поколений людей.

Несмотря на то, что АК «АЛРОСА» (ОАО) до сегодняшнего дня не делала официальных заявлений о присоединении к международным инициативам, декларирующим принципы устойчивого развития, на практике большинство их положений глубоко внедрено в деятельность компании. Являясь членом международного сообщества в условиях его растущего самосознания, мы понимаем, что оценка общей результативности во многом зависит от степени нашей ответственности как перед обществом, так и перед окружающей средой.

 В рамках такого подхода мы реализуем нашу деятельность:

  • в непрерывном диалоге с заинтересованными сторонами;
  • совершенствуя свою систему корпоративного управления на основе международных стандартов;
  • разрабатывая и внедряя инновационные технологии;
  • соблюдая этические нормы деловой практики.

2012 год стал знаменательным для компании с позиций разработки и утверждения ее стратегических ориентиров. В отчетном году Наблюдательный совет утвердил Долгосрочный план развития АК «АЛРОСА» (ОАО) на 2012–2021 годы. Документ представляет собой совокупность программ, направленных на закрепление и развитие лидирующих позиций компании в мировом алмазном бизнесе. В числе программ – проекты инновационного развития, технического перевооружения, энергосбережения, а также касающиеся других направлений производственно-хозяйственной и финансовой деятельности.

Основным документом, регламентирующим хозяйственную деятельность компании, с 1996 года является Внутрифирменный хозяйственный кодекс акционерной компании «АЛРОСА» (далее – Кодекс), составленный с учетом лучших международных и российских практик. Кодекс регулирует отношения между субъектами внутрихозяйственного механизма АК «АЛРОСА» (ОАО), общие правила организации трудовых отношений в компании, управленческого учета, отчетности и контроля, взаимодействия с дочерними обществами компании. Уточнения, изменения и дополнения в Кодекс вносятся по мере необходимости в связи с возникновением противоречий положений Кодекса действующему законодательству, Уставу компании или изменившимся условиям ее деятельности; в настоящее время действует третье, переработанное и дополненное издание.

Наряду с Кодексом в АК «АЛРОСА» (ОАО) внедрены и действуют документы интегрированных систем менеджмента в соответствии с требованиями международных стандартов ISO 14001, OHSAS 18001. Продолжаются процессы внедрения современных подходов к обеспечению качества на основе международных стандартов ISO 9001:2000. В институте «Якутнипроалмаз» АК «АЛРОСА» (ОАО), выпускающем научную и проектную документацию по основным видам деятельности компании, разработана, внедрена и сертифицирована система менеджмента качества, соответствующая требованиям стандарта ISO 9001:2008.

Органы корпоративного управления

Высшим органом управления компании является общее собрание акционеров. Подробные сведения о компетенции высшего органа управления компании, а также о повестке дня общего собрания акционеров, проведенного 29.06.2012, содержатся в годовом отчете АК «АЛРОСА» (ОАО) за 2012 год. Внеочередных общих собраний акционеров АК «АЛРОСА» (ОАО) в 2012 году не проводилось.

Решением общего собрания акционеров от 29.06.2013 на выплату дивидендов по акциям за 2012 год было направлено 8 175 млн руб.

Дивидендная политика АК «АЛРОСА» (ОАО) основана на принципах:

  • баланса интересов компании и ее акционеров при определении размеров дивидендов, а также сбалансированности краткосрочных (получение доходов) и долгосрочных (развитие и рост капитализации компании) интересов акционеров;
  • поддержания требуемого уровня финансового состояния, обеспечения перспектив развития компании;
  • повышения инвестиционной привлекательности компании и ее капитализации;
  • соблюдения прав акционеров, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, Уставом компании и ее внутренними документами;
  • прозрачности механизмов определения размера дивидендов и их выплаты, которым руководствуется Наблюдательный совет компании и общее собрание акционеров при подготовке рекомендаций по определению размера дивидендов и принятии решений о выплате дивидендов.

Решением вопросов общего руководства деятельностью компании и осуществлением контроля над деятельностью Правления компании, за исключением вопросов, отнесенных Уставом и законом к компетенции общего собрания акционеров, занимается Наблюдательный совет АК «АЛРОСА» (ОАО). Председатель Наблюдательного совета не является исполнительным менеджером компании. В 2011 году на эту должность был избран Илья Южанов.

Наблюдательный совет избирается общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном Уставом АК «АЛРОСА» (ОАО). Данный орган управления состоит из пятнадцати членов, в том числе из семи представителей государственных структур и органов власти Российской Федерации, пяти – Республики Саха (Якутия), двух – трудового коллектива и одного представителя улусов – учредителей компании.

При Наблюдательном совете компании работают специализированные комитеты. В 2012 году число независимых членов Наблюдательного совета увеличилось с трех до пяти, трое из независимых членов Наблюдательного совета входят в комитет по аудиту и комитет по кадрам и вознаграждению.

В 2012 году состоялось пять заседаний и десять заочных голосований Наблюдательного совета. Всего в отчетном году Наблюдательным советом было рассмотрено 210 вопросов, указанных в годовом отчете АК «АЛРОСА» (ОАО) за 2012 год. 

 

Структура органов корпоративного управления АК «АЛРОСА» (ОАО)

Руководство текущей деятельностью компании осуществляется ее исполнительными органами – Президентом (единоличный исполнительный орган компании) и Правлением (коллегиальный исполнительный орган компании) в составе 19 человек. Президент является председателем Правления. С 2009 года Президентом АК «АЛРОСА» (ОАО) является Федор Андреев, первым Вице-президентом – исполнительным директором в 2012 году был назначен Игорь Соболев.

В целях эффективного осуществления оперативной деятельности в соответствии с внутрифирменным хозяйственным кодексом в компании действуют коллегиальные органы управления АК «АЛРОСА» (ОАО).

В структуре управления компанией действует ревизионная комиссия – избираемый независимый орган внутреннего контроля над финансово-хозяйственной деятельностью, а также осуществления независимой оценки финансовой и правовой информации.

Членом ревизионной комиссии может быть как акционер, так и любое лицо, предложенное акционером. Члены ревизионной комиссии не могут одновременно являться членами Наблюдательного совета, ликвидационной и счетной комиссий, а также занимать иные должности в органах управления компании.

Проверка финансово-хозяйственной деятельности компании осуществляется по итогам деятельности за год, а также по инициативе ревизионной комиссии, решению общего собрания акционеров, Наблюдательного совета или по требованию акционера (акционеров) общества, владеющего в совокупности не менее чем 10% голосующих акций компании.

Вознаграждение членов высших руководящих органов

Процессы определения квалификации и компетентности членов высшего руководящего органа для определения стратегии организации по экономическим, экологическим и социальным темам определены в Положении о собеседовании (аттестации) с лицами, занимающими руководящие должности и специалистами АК «АЛРОСА» (ОАО) Внутрифирменного хозяйственного кодекса АК «АЛРОСА» (ОАО).

Вознаграждение председателя Правления – Президента компании осуществляется на основании Положения о вознаграждении Президента АК «АЛРОСА» (ОАО), утвержденного Наблюдательным советом компании 18.05.2012 (протокол № 181), и выплачивается за выполнение целевых задач компании и основных ключевых показателей эффективности производственно-экономической деятельности компании в отчетном периоде (квартале) нарастающим итогом.

Вознаграждение членов Правления компании осуществляется в соответствии с Положением о вознаграждении членов Правления АК «АЛРОСА» (ОАО), утвержденным Наблюдательным советом компании 18.05.2012 (протокол № 181), и выплачивается за выполнение за отчетный период членами Правления индивидуальных целевых задач и выполнение членом Правления основных ключевых показателей эффективности производственно-экономической деятельности.

Информация о размере вознаграждения членов Наблюдательного совета и членов Правления компании в 2012 году раскрыта на официальном сайте компании в сети Интернет в составе ежеквартального отчета эмитента АК «АЛРОСА» (ОАО) за 4-й квартал 2012 года.

Управление рисками

Политика в области управления рисками АК «АЛРОСА» (ОАО) состоит в проведении мониторинга рисков при осуществлении текущей операционной деятельности и реализации инвестиционных проектов на постоянной основе. Компания прилагает максимум усилий для предотвращения и уменьшения неблагоприятных последствий рисков в случае их возникновения.

Функции по регистрации, учету и мониторингу основных видов рисков в системе корпоративного управления в нашей компании выполняет управление по стратегическому планированию и бюджетированию.

Формирование системы риск-менеджмента в АК «АЛРОСА» (ОАО) началось не так давно и, прежде всего, с аналитической работы в целях точной идентификации рисков, их классификации, качественной оценки, определения владельцев риска и ранжирования. В 2012 году в результате аналитической работы в АК «АЛРОСА» (ОАО) был разработан ряд документов по идентификации и оценке ключевых корпоративных рисков.

Ниже приведены риски, которые компания оценивает как наиболее значимые для устойчивого развития. Среди них риски, оказывающие прямое воздействие на экономическую эффективность компании, экологическую безопасность и социальную ответственность

Наиболее существенные риски в области устойчивого развития и механизмы управления ими

Группы рисков

Основные факторы риска

Возможные последствия

Основные механизмы управления рисками

РИСКИ, ОКАЗЫВАЮЩИЕ ПРЯМОЕ ВОЗДЕЙСТВИЕ НА ЭКОНОМИЧЕСКУЮ ЭФФЕКТИВНОСТЬ КОМПАНИИ

Отраслевые

Ограниченность мировых запасов алмазного сырья. Макроэкономические изменения, влияющие на благосостояние потребителей,
колебания спроса на продукцию

Снижение объема добычи с соответствующими экономическими потерями для компании.
Снижение спроса (потребления) ювелирных изделий с бриллиантами. Отставание фактических темпов роста стоимости продукции от прогнозируемых. Потеря прибыли

  • Реализация широкого комплекса мер по направлениям:

- геологоразведочные и поисковые работы;
- вовлечение в эксплуатацию алмазных месторождений с более низким содержанием алмазов;
- строительство, ввод в эксплуатацию и вывод на плановую производительность подземных рудников «Удачный», «Айхал», «Мир», призванных компенсировать выбывающие объемы добычи.

  • Регулирование цен на основе анализа и мониторинга.
  • Построение системы сбыта на основе долгосрочных контрактов.
  • Контроль соблюдения установленных Конъюнктурным советом ключевых показателей.
  • Взаимодействие с государственными органами власти РФ

Производственные

Горно-геологические особенности месторождений.
Ведение горных работ открытым и подземным способами.
Высокий уровень износа оборудования.
Опасные производственные объекты компании

Срыв производственных программ компании в текущем периоде и долгосрочной перспективе, невыполнение плановых параметров алмазодобычи, потеря прибыли

  • Проведение замены изношенного оборудования и техническое перевооружение.
  • Проведение ремонтов оборудования и техники в соответствии с графиком планово-предупредительных ремонтов и обеспечение должного качества.
  • В соответствии с законодательством о промышленной безопасности опасных производственных объектов в Едином государственном реестре опасных производственных объектов РФ зарегистрированы 225 объектов компании, включая подземные сооружения, карьеры, автотранспорт, газоснабжение, объекты взрывных работ. Все они застрахованы на предмет гражданской ответственности

Страновые и региональные

Осуществление хозяйственной деятельности АК «АЛРОСА» (ОАО) на территории Российской Федерации.

Основная часть активов компании находится в Республике Саха (Якутия) – территориально удаленном регионе с суровыми климатическими условиями.

Деятельность сбытовых торговых предприятий и зависимого алмазодобывающего предприятия «ГРО Катока» осуществляется в иностранных юрисдикциях

Снижение объема иностранных инвестиций вследствие общего ухудшения экономической ситуации в России.

Сложности транспортной схемы завоза материально-технических ресурсов и энергообеспечения ключевых производственных объектов, находящихся в Республике Саха (Якутия).

Снижение рентабельности вложений в иностранные активы. Ограничение деятельности на международных рынках

  • Компания входит в перечень из 295 системообразующих предприятий, которым гарантирована поддержка в получении государственных кредитов. Таким образом, в условиях существующих рисков и неопределенности в кредитовании часть этих рисков взяло на себя государство.
  • Республика Саха (Якутия) относится к политически, экономически и социально стабильным регионам Российской Федерации. Надежность транспортной схемы завоза материально-технических ресурсов в республику обеспечивается: в летнее время – бесперебойностью доставки грузов от ж.-д. станции Лена (Усть-Кут) по реке Лена до г. Ленск и далее по круглогодичной автодороге Ленск – Мирный – Айхал – Удачный; в зимнее время (дополнительно) по автозимнику от г. Усть-Кут до г. Мирного и далее по автодороге до г. Удачного; круглогодично – авиатранспортом до г. Мирный и г. Удачный, аэропорты которых принимают самолеты любых типов. Энергообеспечение предприятий компании осуществляется: электроэнергией – от каскада Вилюйских ГЭС-1, -2 и ВГЭС-3, подающих электроэнергию по двухцепным линиям ВЛ-220. В качестве резервных источников электроэнергии имеются газотурбинные электростанции; теплом – от электрокотельных (электроотопление), котельных на газовом топливе и котельных на жидком топливе (нефть, мазут). Наличие резервных источников электро- и теплоснабжения сводит к минимуму риски, связанные с возможными техногенными и стихийными бедствиями.
  • Мониторинг изменения законодательства и политического режима иностранных государств

Риски корпоративного управления

Планы по приватизации, изменение структуры акционерного капитала.

Масштаб и направления деятельности компании.

Сложные проекты, требующие инвестиций

Реализация данных рисков может вызвать широкий спектр негативных последствий, от невыполнения отдельных производственных программ до полной неэффективности бизнеса

  • Реализация механизмов корпоративного управления, призванных избежать конфликта интересов:

- обеспечение равного доступа акционеров к информации о деятельности компании;
- предварительный анализ, обсуждение и подготовка вопросов повестки дня общего собрания акционеров на Наблюдательном совете;
- взаимодействие с органами государственной власти.

  • Системные процессы совершенствования организационной структуры.
  • Развитие и совершенствование бизнес-процессов (в том числе по формированию финансовой и нефинансовой отчетности в соответствии с международными стандартами), внутрикорпоративной нормативной базы

Финансовые

Формирование выручки АК «АЛРОСА» (ОАО) в долларах США.

Колебания курса доллара США по отношению к рублю РФ

Снижение прибыли в рублевом эквиваленте, обусловленное возможными потерями в суммарном денежном потоке компании

  • Разработка механизмов хеджирования валютных рисков финансовыми инструментами

 

Нормативные

Обязательства компании по исполнению законодательства.

Монопольное положение компании на алмазном сырьевом рынке России

Снижение прибыли. Политико-экономические издержки

  • Мониторинг законодательства во всех областях деятельности компании. Разработка и согласование с Федеральной антимонопольной службой (ФАС) публичных процедур по работе с покупателями

РИСКИ, ОКАЗЫВАЮЩИЕ ПРЯМОЕ ВОЗДЕЙСТВИЕ НА ЭКОЛОГИЧЕСКУЮ БЕЗОПАСНОСТЬ

Производственные

Ведение горных работ открытым и подземным способами.

Опасные производственные объекты компании

Причинение вреда жизни и здоровью людей (сотрудников и населения) вследствие экологических аварий, дефицита ресурсов (воды, электроэнергии и т. д.).

Нанесение обратимого и/или необратимого ущерба окружающей среде, локальным экосистемам

  • Реализация мер экологической политики, направленной на минимизацию негативного воздействия на окружающую среду, рациональное и бережное использование природных ресурсов.
  • Корпоративная система экологического мониторинга.
  • Предварительная оценка возможных последствий и разработка природоохранных мероприятий на стадии проектирования работ.
  • Комплексная система управления промышленной безопасностью и охраной труда, включающая программы страхования гражданской ответственности за причинение вреда окружающей среде в случае аварий на опасных производственных объектах

РИСКИ, ОКАЗЫВАЮЩИЕ ПРЯМОЕ ВЛИЯНИЕ НА СОЦИАЛЬНУЮ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Производственные

Ведение горных работ открытым и подземным способами.

Опасные производственные объекты компании

Нанесение вреда жизни и здоровью сотрудников компании вследствие аварий, повышение уровня производственного травматизма.

Причинение вреда жизни и здоровью местных жителей на территориях хозяйственной деятельности компании вследствие аварий в инфраструктурных сетях

  • Реализация комплекса мероприятий в области промышленной безопасности и охраны труда.
  • Кроме обязательного страхования работников от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний в соответствии с федеральным законодательством, компания приняла на себя добровольные обязательства по страхованию своих работников, закрепленные нормами коллективного договора между АК «АЛРОСА» (ОАО) и межрегиональным профсоюзом работников «Профалмаз» на 2011–2013 годы. Для каждого вида страхового случая устанавливается определенная страховая сумма

Риски корпоративного управления

Условия труда, в том числе природно-климатические, удаленность региона размещения основных производственных объектов компании.

Специфика горнодобывающего производства

Недостаточное обеспечение производства персоналом и квалифицированными кадрами

  • Реализация кадровой политики, ориентированной на привлечение и закрепление работников из местного населения, своевременное и качественное обучение, развитие, адаптацию персонала, формирование кадрового резерва.
  • Соблюдение принципов социального партнерства на основе коллективного договора между АК «АЛРОСА» (ОАО) и межрегиональным профсоюзом работников «Профалмаз».
  • Встречи менеджмента с трудовыми коллективами компании.
  • Реализация широкого комплекса HR-мероприятий и социальной политики, способствующих привлечению и закреплению квалифицированных кадров

Нормативные

Обязательства компании перед персоналом, установленные законодательством, и добровольные инициативы, закрепленные нормами коллективного договора

Корпоративные конфликты между сотрудниками и руководством компании

  • Строгое соблюдение российского трудового законодательства и норм коллективного договора между АК «АЛРОСА» (ОАО) и межрегиональным профсоюзом работников «Профалмаз».
  • Работа комиссии по регулированию социально-трудовых отношений, сформированной из уполномоченных представителей сторон на паритетной основе

Региональные

На предприятиях АК «АЛРОСА» (ОАО) занята основная часть трудоспособного населения Мирнинского района Республики Саха (Якутия), в связи с чем компания определяющим образом влияет на занятость, развитие местной инфраструктуры и решение социальных проблем

При недостаточном участии компании в жизни района возможно снижение уровня и качества жизни местного населения, ухудшение социально-психологического климата, снижение показателей социально-экономического развития региона: миграции, занятости, демографической нагрузки населения, а также рост антисоциальных дестабилизирующих явлений          

  • Формирование своего кадрового потенциала за счет местных жителей.
  • Реализация социальных целевых программ по поддержке местных сообществ, оказанию шефской и спонсорской помощи, благотворительности.
  • Реализация корпоративной программы «Культура и спорт», в соответствии с которой компания спонсирует практически все культурные и спортивные мероприятия в населенных пунктах района, способствует пропаганде здорового образа жизни, организации культурного досуга населения